证券金融公司有哪些职责

证券金融公司有哪些职责

证券金融公司是在金融市场中发挥重要作用的机构，负责提供一系列的金融服务。下面将从监测风险、处置风险、调解纠纷、研究发展和监督检查等不同方面介绍证券金融公司的职责。

1. 监测证券公司风险、参与证券公司风险处置工作

证券金融公司承担着对证券公司风险进行监测的责任，包括风险评估、风险预警和风险管理等工作。其还需要参与到证券公司风险处置工作中，通过制定应对措施和执行风险管理方案，有效降低风险对金融市场的影响。

2. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

证券金融公司在金融市场中起到调解纠纷的作用，主要是针对会员之间、以及会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。通过公正、公平、公开的方式，解决纠纷，维护金融市场的稳定和正常运行。

3. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

证券金融公司负责组织会员对证券业的发展、运作以及相关内容进行研究。通过这些研究工作，可以推动金融市场的发展和改革，并为***制定相关政策提供参考依据，使证券业更加健康、稳定地发展。

4. 监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规、监管规定等行为进行处罚

证券金融公司需要对会员的行为进行监督和检查，确保其符合法律、行政法规和监管规定的要求。对于违反上述规定的行为，证券金融公司有权采取相应的处罚措施，以维护金融市场的秩序和公正。

5. 推动金融市场功能的完善和资本市场的建设

证券金融公司在金融市场中推动金融市场功能的完善和资本市场的建设。其中包括通过活跃市场交易和提供市场服务，促进金融市场的繁荣和发展；通过稳步发展转融通业务，完善融资融券交易机制；推动建立信用交易方式，健全资本市场功能；建立融资融券统计监测系统，加强对全市场融资融券业务的监控。

6. 确保组织能够管理合规风险并通过合规审计

证券金融公司的合规部门（CCO）负责确保组织能够管理合规风险并通过合规审计。具体而言，合规部门负责制定和执行合规政策和程序，监控组织的合规风险，并开展合规培训和宣传活动。

7. 其他职责

除了以上列举的职责外，证券金融公司还可能承担其他职责，如开发、服务、维护公司自有存量客户；审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符等。

证券金融公司在金融市场中承担着监测风险、处置风险、调解纠纷、研究发展和监督检查等多种职责，这些职责保证了金融市场的稳定、公正和健康发展。