证券投资基金管理公司管理办法 2012修订

证券投资基金管理公司管理办法 (2012修订)

2012年***证券监督管理***会第19次***办公会议修订通过的《证券投资基金管理公司管理办法》自2012年11月1日起施行，该办法对证券投资基金管理公司的设立、经营、合规监管等方面进行了详细规定。

1. 办法的适用范围和宗旨

办法明确了其适用范围，即一切设立在***境内以管理证券投资基金为主要业务的公司，包括内资和外资公司。其宗旨在于规范证券投资基金管理公司的行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

2. 基金管理人的设立和条件

根据办法的规定，设立基金管理人需要符合一定的条件，包括注册资本要求、持续合规能力、自有资金等方面的要求。还对因经营不善等原因可能导致基金管理人撤销的情况进行了规定。

3. 基金管理人的运营管理

办法对基金管理人的运营管理进行了详细规定，包括资产管理业务、基金募集和销售、基金投资决策、风险管理等方面。对私募基金管理人的差异化监督管理进行了明确规定。

4. 基金管理人的合规监管

办法规定了基金管理人的合规监管要求，包括信息披露、内部控制、内部报告、外部审计等方面。并明确了***证券监督管理机构对基金管理人实施差异化监督管理的方式。

5. 其他规定

办法还对合并、分立、解散、清算等情况进行了规定，并明确了违反办法规定的行为可能面临的处罚措施。

证券投资基金管理公司管理办法 (2012修订) 是一项重要的法规，对于规范证券投资基金管理公司的行为、保护投资者权益、促进证券市场健康发展具有重要意义。