证券发行与承销管理办法2020

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1.

根据2019年3月21日***证券监督管理***会的决定，于2019年10月8日审议通过了《证券发行与承销管理办法》，并在2020年正式生效。该办法的实施对于规范证券发行与承销活动，维护市场秩序，保护投资者权益具有重要意义。

2. 证券发行与承销的适用对象

根据该办法的规定，适用范围包括：

上市公司如果在国内发行证券，需要符合《证券发行与承销管理办法》的规定。

证券发行与承销管理办法适用于下列证券品种：

1. 股票
2. 可转换公司债券
3. ***证券监督管理***会认可的其他证券品种

3. 确定发行价格的方式

根据该办法，首次公开发行股票的发行价格可以通过以下两种方式确定：

1. 向网下投资者询价的方式确定
2. 发行人与主承销商自主协商直接确定

4. 证券发行与承销的监管措施

为规范证券发行与承销活动，维护市场秩序，保护投资者权益，该办法规定了一系列监管措施：

已通过证券业协会的证券发行与承销、证券市场基础知识考试的私募股权投资基金管理人将被认可。

对于违反《证券发行与承销管理办法》规定的行为，相关部门将进行监管措施和行政处罚。

5. 外汇管理

外汇局对于货物贸易经营企业的管理根据风险分类进行动态管理，分为A类、B类和C类企业，并实施相应的管理措施。

6. 证券发行与承销的改进

鉴于一些问题和不足，证券发行与承销管理办法在2020年进行了修订：

***证券监督管理***会于2020年1月10日对《上市公司证券发行管理办法》进行修改，并于同年正式生效。

7. 对湖南证监局的行政监管措施

湖南证监局针对某公司的违规行为采取了出具警示函和纳入诚信档案的行政监管措施，要求其进行整改。

《证券发行与承销管理办法2020》对于规范证券市场，维护投资者权益具有重要意义，并通过相关的监管措施来强化对证券发行与承销活动的监管。